远大国际期货有限公司（以下简称“远大国际期货”）近年来因其在合规性方面的不足而备受关注。将详细阐述远大国际期货的背景、面临的主要问题以及其对市场和投资者的影响，旨在为读者提供一个全面的视角来理解这一事件。

远大国际期货成立于2016年，并于2017年获得香港证监会批准注册为持牌法团（证监会中央编号：BJQ086），主要从事第2类及第5类受规管活动，即期货合约交易及就期货合约提供意见。公司主要提供国际期货交易平台，涵盖商品期货经纪和金融期货经纪业务。

2.1 合规性问题的具体表现

远大国际期货在2017年10月至2018年10月期间，未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。具体表现为：

• >客户尽职审查缺失：远大国际期货没有对103名客户的自设系统进行任何尽职审查，导致未能妥善评估并管理与客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。
• >异常存款未处理：存入4名客户的账户内款项与他们所声明的财政状况并不相称，尽管远大声称知悉此异常情况，但却未能证明曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
• >缺乏有效的持续监察系统：远大国际期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户账户内的可疑交易模式，导致其未能侦测出在9个客户账户内进行的约10.1万项自我配对交易。

2.2 对市场和投资者的影响

这些问题不仅导致了远大国际期货被香港证监会谴责并处以罚款800万港元，还暂时吊销了负责人员梁本有的牌照，为期8个月。更重要的是，这些违规行为对市场和投资者产生了深远的影响：

• >市场信任度下降：合规性问题严重损害了远大国际期货的市场声誉，导致投资者对其信任度大幅下降。这种信任危机不仅影响了公司的业务发展，还可能引发更广泛的市场波动。
• >投资者权益受损：由于缺乏有效的风险管理和监控措施，远大国际期货的客户面临更高的投资风险。一旦发生资金损失或欺诈行为，投资者将难以维护自己的合法权益。
• >行业警示作用：此次事件为整个期货行业敲响了警钟，提醒各机构必须严格遵守法律法规，加强风险管理和内部控制，以确保市场的稳定和健康发展。

3.1 提高风控意识的重要性

资本市场资金来源的合法性是维护市场稳定交易的一个基本前提。一旦资金来源涉及犯罪及洗钱，最终将导致期货市场的非正常波动，增加整个交易市场的不确定性风险。机构应提高法律风险管理和风险控制意识，确保遵守相关法律法规和监管要求。

3.2 未来展望

面对日益严格的监管环境和不断变化的市场环境，远大国际期货需要采取一系列措施来改善其合规性和风险管理能力：

• >加强内部控制：建立健全的内部控制体系，确保各项业务流程符合法律法规和监管要求。同时，加强对员工的培训和教育，提高其合规意识和风险防范能力。
• >完善风险管理机制：建立有效的风险管理机制，对各类风险进行全面识别、评估和监控。特别是要加强对洗钱及恐怖分子资金筹集风险的管理，确保客户资金的合法性和安全性。
• >加强与监管机构的沟通与合作：积极与监管机构保持沟通与合作，及时了解最新的监管政策和要求。同时，主动接受监管机构的监督和检查，确保公司的合规运营。

远大国际期货的合规性问题给市场带来了深刻的教训。只有不断提高风控意识、加强内部控制和风险管理机制建设、加强与监管机构的沟通与合作，才能确保期货市场的稳定和健康发展。