远大国际期货有限公司（以下简称“远大国际期货”）是一家注册于2016年的公司，并于2017年获得香港证监会的批准，成为持牌法团。其主要业务是提供国际期货交易平台，从事商品期货经纪和金融期货经纪业务。然而，在2021年底，远大国际期货因未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，被香港证监会谴责并处以800万港元罚款。同时，该公司的负责人员梁本有的牌照也被暂时吊销了8个月。这一事件不仅对远大国际期货自身造成了影响，也引发了整个期货行业对法律风险管理和风险控制的深刻反思。

缺乏尽职审查

远大国际期货在2017年10月至2018年10月期间，没有对103名客户的客户自设系统进行任何尽职审查。这意味着公司未能妥善评估和管理与客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。这种疏忽导致了严重的监管漏洞，使得不法分子可能利用这些系统进行非法活动。

异常存款未妥善处理

香港证监会还发现，存入4名客户的账户内款项与他们所声明的财政状况并不相称。尽管远大声称知悉此异常情况，但却未能证明曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。这种情况表明公司在内部监控和风险控制方面存在严重不足。

缺乏有效的持续监控系统

远大国际期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户账户内的可疑交易模式，导致其未能侦测出在9个客户账户内进行的约10.1万项自我配对交易。这种缺乏有效监控的情况进一步暴露了公司在合规管理上的缺陷。

加强法律风险管理意识

此次事件提醒所有金融机构，尤其是期货公司，必须高度重视法律风险管理。公司应建立健全的法律风险管理体系，确保所有业务活动符合相关法律法规的要求。此外，公司还应定期对员工进行法律风险培训，提高全员的法律意识和风险防范能力。

完善内部监控机制

为了有效防范类似事件的发生，期货公司需要建立和完善内部监控机制。这包括设立专门的合规部门或岗位，负责监督公司的合规运营；引入先进的技术手段，如大数据分析、人工智能等，提高监控效率和准确性；定期对公司的内部控制体系进行审计和评估，及时发现并纠正存在的问题。

强化客户尽职调查

客户尽职调查是防范洗钱和恐怖融资的重要手段。期货公司应加强对客户的尽职调查工作，确保了解客户的真实身份、财务状况和交易目的。对于高风险客户或异常交易行为，公司应采取更加严格的审查措施，必要时可拒绝提供服务或向相关部门报告。

提升信息披露透明度

信息披露透明度是维护市场公平和投资者信心的关键。期货公司应主动披露公司的合规情况、风险管理措施以及重大事项等信息，让投资者充分了解公司的运营状况和风险水平。同时，公司还应积极配合监管部门的工作，及时报送相关数据和信息。

远大国际期货的违规事件给整个期货行业敲响了警钟。面对日益复杂的金融市场环境和严格的监管要求，期货公司必须加强法律风险管理和风险控制意识，完善内部监控机制，强化客户尽职调查工作，并提升信息披露透明度。只有这样，才能确保公司的稳健运营和市场的健康发展。