远大国际期货有限公司（以下简称“远大期货”）在2017年10月至2018年10月期间，因未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，被香港证监会罚款800万港元。本文将详细阐述远大期货的违规行为、监管措施及其影响，并探讨如何提高法律风险管理和风险控制意识。

未尽职审查客户自设系统

远大期货允许103名客户通过名为“信管家”的软件进行交易，但未对这些客户的自设系统进行任何尽职审查。这导致公司未能妥善评估和管理与这些系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

异常资金流动未妥善处理

香港证监会发现，存入4名客户账户内的款项与他们所声明的财务状况不符。尽管远大期货声称知悉此异常情况，但未能证明曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

缺乏有效的持续监控系统

远大期货没有设立有效的持续监控系统来侦测客户账户内的可疑交易模式，导致其未能发现9个客户账户内进行的约10.1万项自我配对交易。这种自我配对交易可能涉及洗钱活动，因为这类买卖可能营造曾进行交易的假象，并显示出现操纵市场活动。

谴责与罚款

香港证监会谴责远大期货，并处以800万港元的罚款。这一处罚旨在传递一个强烈的阻吓性讯息，向市场表明监管机构对此类严重缺失不可接受，并强调有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息。

负责人牌照吊销

远大期货的负责人梁本有也被暂时吊销牌照，为期8个月。这是因为他未能履行其作为负责人员及远大高管的职责，导致公司出现上述缺失。

提高法律风险管理和风险控制意识

此次事件提醒金融机构必须提高法律风险管理和风险控制意识。资本市场资金来源的合法性是维护市场稳定交易的一个基本前提。一旦资金来源涉及犯罪及洗钱，最终将导致期货市场的非正常波动，增加整个交易市场的不确定性风险。

远大期货的违规行为不仅导致了巨额罚款和负责人牌照吊销，还严重损害了公司的声誉。这一事件为金融机构敲响了警钟，强调了遵守法律法规的重要性以及提高法律风险管理和风险控制意识的必要性。未来，金融机构应加强内部监控机制，确保合规经营，以维护市场的稳定和健康发展。